Prevención corporativa
Servicios de compliance para tu empresa
Diseño e implementación de modelos de prevención de delitos corporativos
Canal de denuncias y Sistema Interno de Información conforme a la Ley 2/2023
Investigaciones internas con plenas garantías jurídicas y probatorias
Asesoramiento especializado de la mano de expertos en compliance penal
Cumplimiento normativo
La ética corporativa como herramienta estratégica
La ética corporativa es un pilar fundamental para la sostenibilidad y reputación de las empresas en un entorno cada vez más exigente y transparente.
Una organización ética genera confianza entre sus clientes, inversores y la sociedad en general, lo que se traduce en ventajas competitivas reales. Además, promueve un clima laboral más saludable, donde predominan la responsabilidad y el respeto.
La implementación de modelos de compliance responde precisamente a esta necesidad de estructurar y garantizar el cumplimiento normativo dentro de las organizaciones. Estos sistemas permiten identificar riesgos legales, establecer controles internos y prevenir conductas indebidas antes de que ocurran.
Por eso, introducir un modelo de compliance eficaz en la compañía contribuye a evitar que se produzca el llamado delito corporativo y sufrir las graves consecuencias que se podrían derivar de una sentencia condenatoria, como sanciones económicas severas o incluso el cierre definitivo de la compañía. Adicionalmente, los modelos de prevención penal pueden alegarse en caso de juicio y dar lugar a la aplicación de una atenuante o incluso una eximente.
Reforma del Código Penal
2010
Desde esta fecha, las personas jurídicas pueden ser penalmente responsables. Un modelo de compliance puede alegarse como atenuante o eximente en caso de juicio.
Integrar modelos de cumplimiento adaptados al tamaño y actividad de la empresa, realizados por profesionales expertos, constituye una ventaja estratégica para la compañía.
Canal de denuncias
Sistema Interno de Información
Los canales de denuncia se han consolidado como una herramienta esencial para reforzar la transparencia y detectar irregularidades de forma temprana. Lejos de ser un mero requisito formal, permiten a empleados y colaboradores comunicar conductas indebidas con garantías de confidencialidad y seguridad.
Disponer de esta información es esencial para las organizaciones ya que les permite reaccionar y adoptar las decisiones correspondientes para erradicar la irregularidad y, en la medida de lo posible, reducir sus efectos.
Los nombramientos y ceses del Responsable y Delegado de estos Sistemas deben comunicarse a la Autoridad Independiente de Protección al Informante (AIPI).
Obligación legal
Ley 2/2023
de protección al informante
Todas las empresas con 50 o más trabajadores están obligadas a disponer de un Sistema Interno de Información.
También las empresas más pequeñas que operen en sectores especialmente regulados o de riesgo. El incumplimiento acarrea sanciones económicas importantes.
Confidencialidad
La identidad del informante queda protegida en todo momento durante el proceso.
Anonimato
La norma permite comunicaciones anónimas con plenas garantías legales.
Protección frente a represalias
Quien actúa de buena fe queda amparado por la Ley 2/2023 frente a cualquier represalia.
Investigaciones internas
Rigor jurídico y garantías procesales
Las investigaciones internas constituyen una pieza clave dentro de los sistemas de cumplimiento normativo, especialmente cuando existe la posibilidad de que sus resultados deban trasladarse a un procedimiento penal. Realizarlas de manera adecuada y conforme a derecho no solo garantiza su validez probatoria, sino que también refuerza la credibilidad de la empresa ante autoridades judiciales y regulatorias.
Investigación bien ejecutada
Legalidad
Proporcionalidad
Confidencialidad
Derecho de defensa
La correcta documentación del proceso y la intervención de profesionales cualificados dotan de solidez probatoria a las conclusiones alcanzadas. Solo así la investigación cumple su función preventiva y, llegado el caso, su función probatoria en sede judicial.
Riesgos de una mala investigación
Pruebas inválidas o inadmisibles
Vulneración de derechos fundamentales
Responsabilidades penales para la empresa
Posición jurídica gravemente comprometida
Acceder sin autorización a dispositivos electrónicos con información personal de un empleado puede constituir una vulneración de derechos fundamentales e incluso derivar en responsabilidades penales para la empresa.
Preguntas frecuentes